{"id":298915,"date":"2014-03-12T02:31:14","date_gmt":"2014-03-12T02:31:14","guid":{"rendered":"legacy-k2-j25-2921"},"modified":"2014-03-12T02:31:14","modified_gmt":"2014-03-12T02:31:14","slug":"como-evitar-un-fraude-como-el-de-oceanografia-k2-2921","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.pueblaonline.com.mx\/archivo\/2014\/puebla\/como-evitar-un-fraude-como-el-de-oceanografia-k2-2921\/298915\/","title":{"rendered":"\u00bfC\u00f3mo evitar un fraude como el de Oceanograf\u00eda?"},"content":{"rendered":"<p class=\"MsoNoSpacing\">El mayor error en muchas organizaciones es la tolerancia a la corrupci\u00f3n<span style=\"line-height: 1.3em;\">\u00a0<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\">El sector empresarial necesita mejores sistemas de monitoreo para operaciones sospechosas y contar con una l\u00ednea de denuncia de irregularidades a fin de evitar casos como el de Oceanograf\u00eda.<\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\">Actualmente, el mayor error en muchas organizaciones es la tolerancia a la corrupci\u00f3n, el exceso de confianza y la falta de prevenci\u00f3n, alert\u00f3 Nick Panes, director general para Operaciones de Control Risks M\u00e9xico entrevistado por CNNExpansi\u00f3n.<\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\"><strong>Estad\u00edsticas<\/strong><\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\">El caso de Oceanograf\u00eda es uno de los tres tipos fraudes m\u00e1s comunes en las empresas. Se cataloga como \u201c<strong>declaraciones fraudulentas<\/strong>\u201d y ocurre en <strong>7.6%<\/strong> de las organizaciones. Implica la falsificaci\u00f3n de documentos financieros para lograr el aumento de las acciones, una venta m\u00e1s conveniente u obtener un cr\u00e9dito.<\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\">Sin embargo, el m\u00e1s frecuente es la <strong>apropiaci\u00f3n indebida de activos<\/strong>, algo que ocurre en <strong>86.7%<\/strong> de las empresas, con actos como robo de dinero, mercanc\u00eda e informaci\u00f3n sensible, seg\u00fan el ejecutivo de Novell.<\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\">En <strong>77%<\/strong> de los casos de fraude corporativo hay <strong>empleados involucrados<\/strong>.<\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\">La <strong>corrupci\u00f3n<\/strong> est\u00e1 presente en <strong>33.4%<\/strong> de los casos. El empleado toma una decisi\u00f3n o realiza una acci\u00f3n perjudicial para su empleador a cambio de un beneficio que puede o no ser monetario. Los ejemplos m\u00e1s comunes se relacionan con sobornos, conflicto de inter\u00e9s y extorsi\u00f3n.<\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\">En M\u00e9xico, el porcentaje de empresas afectadas por fraude ocupacional (<strong>robo interno<\/strong>) es de <strong>63%<\/strong>, y las p\u00e9rdidas que generan estos eventos rondan entre un 2 y un 5% de los ingresos.<\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\">La mayor\u00eda de veces el fraude corporativo lo inicia personal con acceso a informaci\u00f3n sensible, en departamentos de contabilidad, operaciones, ventas, servicio al cliente y compras.<\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\"><strong>\u00bfC\u00f3mo protegerse?<\/strong><\/p>\n<ul>\n<li><span style=\"line-height: 1.3em;\">Es indispensable identificar, evaluar y evitar amenazas relacionadas con pr\u00e1cticas corruptas, lavado de dinero, actos corporativos il\u00edcitos, robo o fraude.<\/span><\/li>\n<li><span style=\"line-height: 1.3em;\">Al establecer relaci\u00f3n con un proveedor, la empresa debe recurrir a medidas b\u00e1sicas como el dise\u00f1o de mapas de poder con base en el an\u00e1lisis de qui\u00e9n tomar\u00e1 las decisiones en el negocio o proyecto. Es un filtro para garantizar que se trata con las personas, entidades e intermediarios correctos.<\/span><\/li>\n<li><span style=\"line-height: 1.3em;\">Las empresas caen en \u201cexceso de confianza\u201d por la falta de procedimientos para realizar evaluaciones anticorrupci\u00f3n y antifraude.<\/span><\/li>\n<li><span style=\"line-height: 1.3em;\">En muchos casos no existe una pol\u00edtica que proh\u00edba cualquier tipo de sobornos, ni un protocolo para que los colaboradores hagan reportes confidenciales sobre asuntos relacionados con fraudes.<\/span><\/li>\n<li><span style=\"line-height: 1.3em;\">La existencia de un mecanismo de denuncia de irregularidades reduce significativamente el tiempo entre el inicio de un incidente y que \u00e9ste se descubra.<\/span><\/li>\n<li><span style=\"line-height: 1.3em;\">Elaborar perfiles de riesgo respecto a las operaciones que la empresa realiza y en el trato con terceros.<\/span><\/li>\n<li><span style=\"line-height: 1.3em;\">Contar con l\u00edneas de asistencia para denunciar irregularidades e invertir en auditor\u00edas internas.<\/span><\/li>\n<li><span style=\"line-height: 1.3em;\">La comunicaci\u00f3n desde la alta direcci\u00f3n con mensajes para concientizar y actualizar al personal. Es indispensable que la organizaci\u00f3n tenga un programa de capacitaci\u00f3n enfocada a anti fraude para trabajadores en \u00e1reas de alto riesgo.<\/span><\/li>\n<li><span style=\"line-height: 1.3em;\">Valorar los procesos de reclutamiento para conocer la reputaci\u00f3n y trayectoria del personal interno, acompa\u00f1ado de una cultura de \u201ccero tolerancia\u201d ante actos corruptos.<\/span><\/li>\n<li><span style=\"line-height: 1.3em;\">Los colaboradores cuyo trabajo requiere de una alta movilidad, por ejemplo, son los m\u00e1s expuestos a posibles robos de informaci\u00f3n.<\/span><\/li>\n<li><span style=\"line-height: 1.3em;\">Empleados y empresa deben proteger sus dispositivos de robo y manipulaci\u00f3n, utilizar contrase\u00f1as seguras, utilizar redes Wi-Fi protegidas y servicios de VPN para comunicarse.<\/span><\/li>\n<\/ul>\n<p class=\"MsoNoSpacing\"><strong style=\"line-height: 1.3em;\">As\u00ed se distribuye la responsabilidad de personas al interior de una organizaci\u00f3n en un acto il\u00edcito<\/strong><span style=\"line-height: 1.3em;\">:<\/span><\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\">Empleados\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 41.6%<\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\">Directivos\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 37.5%<\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\">Ejecutivo\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 17.6%<\/p>\n<p class=\"MsoNoSpacing\">Otros\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 3.2%<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>El mayor error en muchas organizaciones es la tolerancia a la corrupci\u00f3n\u00a0 El sector empresarial necesita mejores sistemas de monitoreo para operaciones sospechosas y contar con una l\u00ednea de denuncia de irregularidades a fin de evitar casos como el de Oceanograf\u00eda. 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